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世界最大的加密貨幣交易所,竟存在內幕交易?

世界最大的加密貨幣交易所,竟存在內幕交易?

TOM SCHOENBERG,彭博社 2021年09月18日
審查正在逐步加強。

美國對世界上最大的加密貨幣交易所——幣安(Binance)的調查出現擴大趨勢。最新跡象表明,監管機構正在調查潛在的內幕交易和市場操縱。審查正在逐步加強。

知情人士表示,美國官員一直在調查幣安或其員工是否通過利用客戶獲利。由于調查的保密性,這些知情人士要求匿名。其中一位還提到,美國商品期貨交易委員會(Commodity Futures Trading Commission,簡稱CFTC)的調查人員參與了此次調查,他們最近幾周一直在接觸潛在證人。

盡管幣安并不隸屬于任何一個國家,但其運行著規模龐大的交易業務,每日客戶在政府監管機構的監督之外買入、賣出價值數百億美元的數字代幣,而這就讓幣安對數百萬筆交易有充分的接觸和了解。美國有關部門質該公司是否利用了這一渠道(為自己牟利),包括在執行客戶訂單之前先進行交易等。

幣安的發言人在一份聲明中表示,該公司對內幕交易實行“零容忍”政策,并有著“嚴格的道德準則”,防止任何可能傷害其客戶或加密行業的不當行為。該發言人表示,幣安的安全團隊對調查不當行為和追究員工責任有長期的指導方針,解雇是最小的間接影響。

CFTC的一位發言人則拒絕對此事置評。

合規問題

對于幣安及其直言不諱的創始人趙長鵬(Changpeng Zhao,化名CZ)來說,合規一直是公司的痼疾。由于“缺乏適當的許可證明”,越來越多的國家要求該公司及其附屬公司停止在本國境內提供服務。據彭博社(Bloomberg)報道稱,美國司法部(Justice Department)和國稅局(Internal Revenue Service)已經對幣安是否涉嫌洗錢和逃稅展開了刑事調查。

但是,幣安未被指控有不當行為,調查或將不會導致任何官方行動。CFTC和司法部已經對幣安進行了數月的調查,可能還需要等待一段時間才能決定是否采取強制措施。

幣安并不是唯一一個被美國監管機構盯上的公司。華盛頓一直在關注和警惕加密市場的快速增長,包括美國財政部、美聯儲和美國證券交易委員會在內的多家機構的擔憂逐漸提升。他們認為,加密市場或成為非法活動的溫床,一些公司在未能保障消費者權益的情況下轉向傳統金融服務。

CFTC已經針對幣安是否允許美國居民買賣與比特幣等虛擬代幣相關的衍生品展開調查,并持續尋求相關信息。

一位知情人士表示,CFTC定期與其他聯邦機構分享調查結果,該機構已經獲取了幣安的內部數據和通信記錄,這些信息或包括幣曾試圖與美國客戶簽約的證據。幣安并未在美國官方機構注冊,這意味著根據CFTC的要求,其沒有資格與美國公民進行衍生品交易。

“高度關注”

趙長鵬經常在推特和媒體采訪中吹捧加密貨幣的價值。在他7月份發布的一篇博文中,他提到,在幣安問題中,人們對監管越來越“高度關注”。他重申了幣安禁止內幕交易的政策以及其他針對不當行為的防治措施。

他提到,幣安對處理新代幣發行的部門和交易所的其他員工實行了隔離措施。他還補充說,自去年以來,幣安的全球合規團隊及其顧問委員會的規模增長了500%,并計劃到2021年底將其規模擴大一倍。

在新加坡工作的趙長鵬此前曾表示,幣安有著非常嚴密的監控系統,以保證美國交易員無法參與其業務活動。他一再表示,公司一直致力于遵守其業務所在國的規定。

其中一位知情人士說,CFTC最近詢問潛在證人的話題之一,就是幣安數據服務器的位置。雖然尚無法確定CFTC為何對此感興趣,但據分析,這可能與管轄權問題有關,也可能與該機構能否對幣安行使權力有關。美國法院此前曾駁回對幣安的訴訟,理由是其在美國既沒有辦事處,也沒有管理人員。

2019年,在趙長鵬的幫助之下,幣安美國(Binance.US)成立,成為一家專門為美國客戶服務的獨立公司。但是,當年8月初,在領導公司僅3個月之后,布萊恩·布魯克斯突然辭去了幣安美國首席執行官的職務。布魯克斯是特朗普政府時期的代理貨幣監理人,他提到了公司戰略方向上的分歧。

CFTC此次對幣安的調查在芝加哥進行,調查對象包括部分參與監管機構起訴幣安的競爭對手——BitMEX的官員。

上個月,BitMEX同意支付1億美元與CFTC和金融犯罪執法網絡(Financial Crimes Enforcement Network)達成和解,以處理其允許美國居民交易衍生品以及缺乏適當的反洗錢政策的指控。BitMEX并沒有承認或是否認這些指控。(財富中文網)

編譯:楊二一

美國對世界上最大的加密貨幣交易所——幣安(Binance)的調查出現擴大趨勢。最新跡象表明,監管機構正在調查潛在的內幕交易和市場操縱。審查正在逐步加強。

知情人士表示,美國官員一直在調查幣安或其員工是否通過利用客戶獲利。由于調查的保密性,這些知情人士要求匿名。其中一位還提到,美國商品期貨交易委員會(Commodity Futures Trading Commission,簡稱CFTC)的調查人員參與了此次調查,他們最近幾周一直在接觸潛在證人。

盡管幣安并不隸屬于任何一個國家,但其運行著規模龐大的交易業務,每日客戶在政府監管機構的監督之外買入、賣出價值數百億美元的數字代幣,而這就讓幣安對數百萬筆交易有充分的接觸和了解。美國有關部門質該公司是否利用了這一渠道(為自己牟利),包括在執行客戶訂單之前先進行交易等。

幣安的發言人在一份聲明中表示,該公司對內幕交易實行“零容忍”政策,并有著“嚴格的道德準則”,防止任何可能傷害其客戶或加密行業的不當行為。該發言人表示,幣安的安全團隊對調查不當行為和追究員工責任有長期的指導方針,解雇是最小的間接影響。

CFTC的一位發言人則拒絕對此事置評。

合規問題

對于幣安及其直言不諱的創始人趙長鵬(Changpeng Zhao,化名CZ)來說,合規一直是公司的痼疾。由于“缺乏適當的許可證明”,越來越多的國家要求該公司及其附屬公司停止在本國境內提供服務。據彭博社(Bloomberg)報道稱,美國司法部(Justice Department)和國稅局(Internal Revenue Service)已經對幣安是否涉嫌洗錢和逃稅展開了刑事調查。

但是,幣安未被指控有不當行為,調查或將不會導致任何官方行動。CFTC和司法部已經對幣安進行了數月的調查,可能還需要等待一段時間才能決定是否采取強制措施。

幣安并不是唯一一個被美國監管機構盯上的公司。華盛頓一直在關注和警惕加密市場的快速增長,包括美國財政部、美聯儲和美國證券交易委員會在內的多家機構的擔憂逐漸提升。他們認為,加密市場或成為非法活動的溫床,一些公司在未能保障消費者權益的情況下轉向傳統金融服務。

CFTC已經針對幣安是否允許美國居民買賣與比特幣等虛擬代幣相關的衍生品展開調查,并持續尋求相關信息。

一位知情人士表示,CFTC定期與其他聯邦機構分享調查結果,該機構已經獲取了幣安的內部數據和通信記錄,這些信息或包括幣曾試圖與美國客戶簽約的證據。幣安并未在美國官方機構注冊,這意味著根據CFTC的要求,其沒有資格與美國公民進行衍生品交易。

“高度關注”

趙長鵬經常在推特和媒體采訪中吹捧加密貨幣的價值。在他7月份發布的一篇博文中,他提到,在幣安問題中,人們對監管越來越“高度關注”。他重申了幣安禁止內幕交易的政策以及其他針對不當行為的防治措施。

他提到,幣安對處理新代幣發行的部門和交易所的其他員工實行了隔離措施。他還補充說,自去年以來,幣安的全球合規團隊及其顧問委員會的規模增長了500%,并計劃到2021年底將其規模擴大一倍。

在新加坡工作的趙長鵬此前曾表示,幣安有著非常嚴密的監控系統,以保證美國交易員無法參與其業務活動。他一再表示,公司一直致力于遵守其業務所在國的規定。

其中一位知情人士說,CFTC最近詢問潛在證人的話題之一,就是幣安數據服務器的位置。雖然尚無法確定CFTC為何對此感興趣,但據分析,這可能與管轄權問題有關,也可能與該機構能否對幣安行使權力有關。美國法院此前曾駁回對幣安的訴訟,理由是其在美國既沒有辦事處,也沒有管理人員。

2019年,在趙長鵬的幫助之下,幣安美國(Binance.US)成立,成為一家專門為美國客戶服務的獨立公司。但是,當年8月初,在領導公司僅3個月之后,布萊恩·布魯克斯突然辭去了幣安美國首席執行官的職務。布魯克斯是特朗普政府時期的代理貨幣監理人,他提到了公司戰略方向上的分歧。

CFTC此次對幣安的調查在芝加哥進行,調查對象包括部分參與監管機構起訴幣安的競爭對手——BitMEX的官員。

上個月,BitMEX同意支付1億美元與CFTC和金融犯罪執法網絡(Financial Crimes Enforcement Network)達成和解,以處理其允許美國居民交易衍生品以及缺乏適當的反洗錢政策的指控。BitMEX并沒有承認或是否認這些指控。(財富中文網)

編譯:楊二一

U.S. investigations into Binance have expanded, with authorities now examining possible insider trading and market manipulation -- the latest sign that scrutiny of the world’s largest cryptocurrency exchange is intensifying.

As part of the inquiry, U.S. officials have been looking into whether Binance or its staff profited by taking advantage of its customers, said people with knowledge of the matter who asked not to be identified because the probe is confidential. The review involves Commodity Futures Trading Commission investigators, who in recent weeks have been reaching out to potential witnesses, one of the people said.

Though it’s not based in any one country, Binance runs a massive trading operation where everyday clients buy and sell digital tokens worth tens of billions of dollars outside the oversight of government watchdogs. That gives the exchange a view into millions of transactions, and U.S. authorities are questioning whether the firm exploited that access, including by trading on customer orders before executing them.

In a statement, a Binance spokesperson said the firm has a “zero-tolerance” policy for insider trading and a “strict ethical code” to prevent any misconduct that could hurt its customers or the crypto industry. Binance’s security team has long-standing guidelines for investigating wrongdoing and holding workers accountable, with termination being the minimal repercussion, the spokesperson added.

A CFTC spokeswoman declined to comment.

Compliance headaches

Compliance has been a constant headache for Binance and its outspoken founder, Changpeng Zhao, who goes by CZ. A growing list of nations have demanded that the company and affiliates cease offering services within their borders, claiming they lack proper licenses. In the U.S., the Justice Department and Internal Revenue Service have launched criminal probes into whether Binance has been a conduit for money laundering and tax evasion, Bloomberg has reported.

Binance hasn’t been accused of wrongdoing and the investigations may not lead to any official action. The CFTC and the Justice Department have been examining the firm for months and it could be some time before the agencies decide whether to pursue enforcement actions.

Binance is far from alone in getting unwanted attention from U.S. authorities. Washington has watched the rapid growth of crypto with alarm, with agencies ranging from the Treasury Department to the Federal Reserve and the Securities and Exchange Commission increasingly worried that the market is a hotbed of illicit activity and that firms are veering into traditional financial services without protecting consumers.

The CFTC was already probing whether Binance let U.S. residents buy and sell derivatives linked to Bitcoin and other virtual tokens, and the regulator is continuing to seek information as part of that line of inquiry.

The CFTC, which routinely shares its findings with other federal agencies, has sought internal Binance data and communications that could indicate the firm may have tried to sign up U.S. customers, one of the people said. Binance isn’t registered with U.S. authorities, meaning it’s supposed to bar Americans from trading derivatives, which the CFTC regulates.

‘Hyper-focus’

Zhao, who regularly touts crypto on Twitter and in media interviews, said in a July blog post that there has been a “hyper-focus on regulation when it comes to Binance.” He highlighted Binance’s policies to prevent insider trading and, as another protection against misconduct, said the firm walls off the unit that handles the issuance of new tokens from the rest of the exchange’s staff. Binance’s global compliance team and its advisory board have grown 500% since last year, he added, with plans to double their size by the end of 2021.

Zhao, who has been working out of Singapore, has previously said that Binance has sophisticated surveillance systems to keep U.S.-based traders off its exchange. He has repeatedly said that the firm is committed to following rules in the countries in which it operates.

Among topics the CFTC has recently asked potential witnesses about is the location of Binance’s data servers, one of the people said. While it couldn’t be determined why the CFTC was interested, it could be tied to jurisdictional issues and whether the agency can assert authority over Binance. U.S. courts have previously tossed out litigation against the firm on the grounds that it has neither offices nor managers in the states.

In 2019, Zhao helped incorporate Binance.US, a separate company that caters to American clients. Brian Brooks abruptly resigned as Binance.US’s chief executive officer in early August after leading the company for just three months. Brooks, who was acting comptroller of the currency during the Trump administration, cited differences over the firm’s strategic direction.

The CFTC investigation into Binance is being run out of Chicago and includes some of the same officials who worked on the regulator’s case against BitMEX, a rival crypto exchange.

Last month, BitMEX agreed to pay $100 million in a settlement with the CFTC and the Financial Crimes Enforcement Network to resolve claims that it let U.S. residents trade derivatives and that it lacked proper anti-money-laundering controls. BitMEX didn’t admit or deny the allegations.

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